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CFTC与美国士兵就40万美元Polymarket投注产生冲突

8月24日,在联邦法官准许美国商品期货交易委员会(CFTC)提交法庭之友陈述书后,CFTC介入了对美国陆军士兵甘农·肯·范戴克(Gannon Ken Van Dyke)的Polymarket刑事案件。 summary法官玛格丽特·加内特(Margaret Garnett)于8月24日允许CFTC提交其有争议的法庭之友陈述书。范戴克可通过在2026年9月9日前提交一份不超过十页的文件来回应CFTC的新论点。

检察官指控,在马杜罗被捕前,范戴克利用机密信息在Polymarket上下注13次,获利约409,881美元。辩护方主张,地缘政治事件合约属于投注,而非受联邦商品法管辖的互换合约。

CFTC的民事程序在曼哈顿相关联邦刑事起诉解决前暂缓。范戴克的律师曾反对CFTC的请求,称CFTC试图在平行民事诉讼暂停期间,通过刑事诉讼维护其监管权威。加内特法官驳回了排除该陈述书的请求,但表示法院会给予监管方论点“适当权重”。

范戴克对据称产生409,881美元利润的Polymarket投注相关指控拒不认罪。CFTC可维护其对Polymarket的释义:CFTC请求许可以回应范戴克关于委内瑞拉相关Polymarket合约为投注而非《商品交易法》下互换合约的论点。监管方认为,当事件合约价值取决于具有金融、经济或商业后果的事件时,可构成互换合约。CFTC民事诉状称,马杜罗相关合约可能对委内瑞拉债券、石油价格及该国货币产生连带影响。

范戴克律师称该解释超出法定互换定义范围,认为合约是直白的地缘政治赌注,无底层金融产品或商业敞口。辩护方写道:“CFTC在此绝非‘法院之友’之羊,而是‘监管之狼’”,此表述属法律主张而非法院认定。辩护方还质疑CFTC规则180.1(禁止与互换相关的欺诈)能否在此情形下支持商品欺诈指控。

法官给予范戴克至9月9日回应:加内特将CFTC拟议法庭之友陈述书纳入刑事案卷,该命令未裁定合约是否为互换或争议指控是否成立。法官给予检方和范戴克至9月9日回应未涵盖于撤案动议中的CFTC论点,每份任选回应不超10页。该期限使监管方互换解释成为撤案裁定前法院考量部分。若裁定不利CFTC,将限缩联邦商品法对预测市场的适用。范戴克刑事审判暂定12月7日,9月28日预计状态会议,但机密证据或撤案争议或改变日程。

士兵据称从13次投注赚409,881美元:司法部称范戴克参与策划执行2025年1月3日捕获委前总统马杜罗的“绝对决心行动”。据联邦 indictment,范戴克12月27日至1月2日通过13次Polymarket交易下注约33,934美元,市场涉及马杜罗下台、美军进入委国、潜在入侵及总统战争权。检方称交易获利约409,881美元,并指控其通过境外加密金库转移收益并隐匿账户,指控未证。范戴克面临商品欺诈、电汇欺诈、滥用窃取政府信息及涉犯罪所得货币交易罪。

民事Polymarket案暂停:CFTC于4月23日提起平行民事诉讼,系其首例预测市场事件合约内幕交易案,寻求赔偿、吐赃、罚款、交易禁令及禁令。诉状引“艾迪·墨菲规则”禁利用盗用政府信息交易互换。联邦法官暂停该民诉至刑案终结。范戴克律师称监管方应在民诉释法而非介入刑案。此争议超越个体:CFTC正修订预测市场联邦规则,法院考量事件合约属联邦衍生品法还是州博彩法。